<dfn id="gfuuc"><del id="gfuuc"></del></dfn>
<cite id="gfuuc"><s id="gfuuc"></s></cite>

<menu id="gfuuc"><del id="gfuuc"></del></menu>
<address id="gfuuc"></address>

  • <address id="gfuuc"><font id="gfuuc"><object id="gfuuc"></object></font></address><cite id="gfuuc"><del id="gfuuc"><button id="gfuuc"></button></del></cite>
    1. <cite id="gfuuc"></cite>
          上銀新興價值成長混合型證券投資基金2020年第4季度報告
          2021-01-22 文字大小 【 】 【打印
                      
          基金管理人:上銀基金管理有限公司
          基金托管人:中國建設銀行股份有限公司
          報告送出日期:2021年01月22日

          上銀新興價值成長混合型證券投資基金 2020年第 4季度報告
          第 頁,共 11頁 2
          §1 重要提示

          基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或
          重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
          基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2021年1月21日
          復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在
          虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
          基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基
          金一定盈利。
          基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應
          仔細閱讀本基金的招募說明書。
          本報告中財務資料未經審計。
          本報告期自2020年10月01日起至2020年12月31日止。

          §2 基金產品概況

          基金簡稱 上銀新興價值成長混合
          基金主代碼 000520
          基金運作方式 契約型開放式
          基金合同生效日 2014年05月06日
          報告期末基金份額總額 233,952,417.64份
          投資目標
          本基金通過在股票、固定收益證券、現金等資
          產的積極靈活配置,順應經濟結構調整和產業
          升級發展的趨勢,關注新興產業和傳統產業升
          級換代帶來的投資機會,同時把握傳統產業低
          估的投資機會,重點關注具有成長和價值的優
          質上市公司,在有效控制風險的前提下,追求
          基金資產的穩定增值。
          投資策略
          本基金管理人將分析影響公司持續發展的內外
          部因素,采用自上而下和自下而上相結合的研
          究方法,分析公司的外部環境和內部經營,精
          選新興產業中的優質上市公司和傳統產業中具
          備新成長動力和價值低估的上市公司股票。同
          時,將結合宏觀經濟環境和金融市場運行情況,
          動態調整股票、債券等大類資產配置。
          業績比較基準 50%×滬深300指數收益率+50%×上證國債指數

          上銀新興價值成長混合型證券投資基金 2020年第 4季度報告
          第 頁,共 11頁 3
          收益率
          風險收益特征
          本基金屬于混合型基金產品,在開放式基金中,
          其預期風險和收益水平低于股票型基金,高于
          債券型基金和貨幣市場基金,屬于風險較高、
          收益較高的基金產品。
          基金管理人 上銀基金管理有限公司
          基金托管人 中國建設銀行股份有限公司

          §3 主要財務指標和基金凈值表現

          3.1 主要財務指標
          單位:人民幣元
          主要財務指標 報告期(2020年10月01日 - 2020年12月31日)
          1.本期已實現收益 15,947,728.66
          2.本期利潤 44,057,689.23
          3.加權平均基金份額本期利潤 0.1997
          4.期末基金資產凈值 356,817,275.45
          5.期末基金份額凈值 1.525
          注:1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變
          動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收
          益。
          2、上述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益
          水平要低于所列數字。

          3.2 基金凈值表現
          3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
          階段
          凈值增
          長率①
          凈值增
          長率標
          準差②
          業績比
          較基準
          收益率

          業績比
          較基準
          收益率
          標準差

          ①-③ ②-④
          過去三個月 13.35% 0.82% 6.88% 0.50% 6.47% 0.32%
          過去六個月 39.52% 1.07% 12.61% 0.67% 26.91% 0.40%
          過去一年 44.20% 1.24% 15.58% 0.71% 28.62% 0.53%
          過去三年 75.92% 1.24% 23.60% 0.67% 52.32% 0.57%
          過去五年 105.68% 1.27% 32.03% 0.62% 73.65% 0.65%

          上銀新興價值成長混合型證券投資基金 2020年第 4季度報告
          第 頁,共 11頁 4
          自基金合同生效起至

          254.98% 1.64% 117.23% 0.92% 137.75% 0.72%
          注:本基金的業績比較基準為50%×滬深300指數收益率+50%×上證國債指數收益率。

          3.2.2 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率
          變動的比較

          注:1、本基金合同生效日為2014年5月6日,自基金合同生效日起6個月內為建倉期,建
          倉期結束時資產配置比例符合基金合同約定。
          2、本基金轉型日期為2015年7月30日。

          §4 管理人報告

          4.1 基金經理(或基金經理小組)簡介
          姓名 職務
          任本基金的基
          金經理期限 證券從
          業年限
          說明
          任職
          日期
          離任
          日期
          趙治燁
          投資副總監、
          基金經理
          2015-
          05-13
          - 9.5年
          本科,歷任中國銀河證券北京中關
          村大街營業部理財分析師,上銀基
          金投資研究部副總監等職。2015年
          5月擔任上銀新興價值成長混合型
          證券投資基金基金經理,2017年3

          上銀新興價值成長混合型證券投資基金 2020年第 4季度報告
          第 頁,共 11頁 5
          月擔任上銀鑫達靈活配置混合型
          證券投資基金基金經理,2019年7
          月擔任上銀未來生活靈活配置混
          合型證券投資基金基金經理,2020
          年1月擔任上銀鑫卓混合型證券投
          資基金基金經理,2020年5月擔任
          上銀可轉債精選債券型證券投資
          基金基金經理,2020年8月擔任上
          銀內需增長股票型證券投資基金
          基金經理。
          注:1、任職日期和離任日期一般情況下指公司作出決定之日;若該基金經理自基金合
          同生效日起即任職,則任職日期為基金合同生效日。
          2、證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

          4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
          報告期內,本基金管理人嚴格遵循《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關
          法律法規、證監會規定和基金合同的約定,本著誠實信用、勤勉盡責、取信于社會的原
          則管理和運用基金資產,為基金份額持有人謀求最大利益。報告期內,基金投資管理符
          合有關法規和基金合同的約定,無違法違規、未履行基金合同承諾或損害基金份額持有
          人利益的行為。

          4.3 公平交易專項說明
          4.3.1 公平交易制度的執行情況
          報告期內,本基金管理人嚴格按照《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》
          相關規定及公司內部的《公平交易管理制度》,通過系統和人工等方式在各個環節嚴格
          控制交易的公平執行,未發現不同投資組合之間存在非公平交易的情況。

          4.3.2 異常交易行為的專項說明
          報告期內,本基金管理人管理的所有投資組合不存在參與的交易所公開競價同日反
          向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%的情況,且不存在其他可能導
          致非公平交易和利益輸送的異常交易行為。

          4.4 報告期內基金的投資策略和運作分析
          在經歷了三季度的普漲之后,A股市場在四季度的主旋律是震蕩和分化。海外新冠
          疫苗和疫情展開賽跑,美國總統大選以拜登當選落幕。國內抗疫成果始終穩固,經濟活
          動不斷向常態化回歸。局部信用風險事件對市場構成短期擾動,然而政策應對及時有效。
          中央經濟工作會議明確提出政策不急轉彎,有助于熨平后續經濟周期的波動。在存在各
          類宏觀不確定性的大環境下,本基金堅持對中微觀的深度研究,堅信買股票就是買公司,

          上銀新興價值成長混合型證券投資基金 2020年第 4季度報告
          第 頁,共 11頁 6
          堅持"以合理的價格買入優秀的公司"這一核心投資理念,關注消費、金融和科技等板塊
          中估值水平合理的優質企業,在傳統價值和新興成長兩大風格中合理配置,取得了基金
          凈值的合理增長。

          4.5 報告期內基金的業績表現
          截至報告期末上銀新興價值成長混合基金份額凈值為1.525元,本報告期內,基金
          份額凈值增長率為13.35%,同期業績比較基準收益率為6.88%。

          4.6 報告期內基金持有人數或基金資產凈值預警說明
          本報告期內,本基金未出現《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第四十一條規
          定的基金份額持有人數量不滿兩百人或者基金資產凈值低于五千萬需要在本季度報告
          中予以披露的情形。

          §5 投資組合報告

          5.1 報告期末基金資產組合情況
          序號 項目 金額(元)
          占基金總資產的比例
          (%)
          1 權益投資 301,416,778.49 84.24

          其中:股票 301,416,778.49 84.24
          2 基金投資 - -
          3 固定收益投資 4,462,921.38 1.25

          其中:債券 4,462,921.38 1.25

          資產支持證券 - -
          4 貴金屬投資 - -
          5 金融衍生品投資 - -
          6 買入返售金融資產 - -

          其中:買斷式回購的買入
          返售金融資產
          - -
          7
          銀行存款和結算備付金合

          51,586,116.59 14.42
          8 其他資產 333,390.65 0.09
          9 合計 357,799,207.11 100.00
          注:本基金本報告期末未持有通過港股通交易機制投資的港股。

          5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

          上銀新興價值成長混合型證券投資基金 2020年第 4季度報告
          第 頁,共 11頁 7
          代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          A 農、林、牧、漁業 - -
          B 采礦業 - -
          C 制造業 191,815,775.54 53.76
          D
          電力、熱力、燃氣及水生
          產和供應業
          23,133,574.00 6.48
          E 建筑業 - -
          F 批發和零售業 16,322.72 0.00
          G 交通運輸、倉儲和郵政業 979,523.00 0.27
          H 住宿和餐飲業 - -
          I
          信息傳輸、軟件和信息技
          術服務業
          4,814,260.16 1.35
          J 金融業 60,047,365.00 16.83
          K 房地產業 14,273,827.95 4.00
          L 租賃和商務服務業 - -
          M 科學研究和技術服務業 15,642.90 0.00
          N
          水利、環境和公共設施管
          理業
          49,108.47 0.01
          O
          居民服務、修理和其他服
          務業
          - -
          P 教育 - -
          Q 衛生和社會工作 - -
          R 文化、體育和娛樂業 6,271,378.75 1.76
          S 綜合 - -

          合計 301,416,778.49 84.47

          5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
          序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元)
          占基金資產凈值
          比例(%)
          1 000333 美的集團 357,187 35,161,488.28 9.85
          2 600519 貴州茅臺 17,391 34,747,218.00 9.74
          3 600036 招商銀行 720,100 31,648,395.00 8.87
          4 601318 中國平安 326,500 28,398,970.00 7.96
          5 600025 華能水電 5,186,900 23,133,574.00 6.48

          上銀新興價值成長混合型證券投資基金 2020年第 4季度報告
          第 頁,共 11頁 8
          6 000858 五 糧 液 75,700 22,093,045.00 6.19
          7 000002 萬 科A 496,991 14,263,641.70 4.00
          8 002372 偉星新材 707,838 13,236,570.60 3.71
          9 603886 元祖股份 721,600 12,296,064.00 3.45
          10 002867 周大生 427,600 11,395,540.00 3.19

          5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
          序號 債券品種 公允價值(元)
          占基金資產凈值比例
          (%)
          1 國家債券 - -
          2 央行票據 - -
          3 金融債券 - -

          其中:政策性金融債 - -
          4 企業債券 - -
          5 企業短期融資券 - -
          6 中期票據 - -
          7 可轉債(可交換債) 4,462,921.38 1.25
          8 同業存單 - -
          9 其他 - -
          10 合計 4,462,921.38 1.25

          5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
          序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元)
          占基金
          資產凈
          值比例
          (%)
          1 128107 交科轉債 41,331 4,462,921.38 1.25

          5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明

          本基金本報告期末未持有資產支持證券。

          5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
          本基金本報告期末未持有貴金屬。


          上銀新興價值成長混合型證券投資基金 2020年第 4季度報告
          第 頁,共 11頁 9
          5.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
          本基金本報告期末未持有權證。

          5.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
          本基金本報告期末未投資股指期貨。

          5.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
          本基金本報告期末未投資國債期貨。

          5.11 投資組合報告附注
          5.11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本報告期內沒有被監管部門立案調查,或
          在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

          5.11.2 本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

          5.11.3 其他資產構成
          序號 名稱 金額(元)
          1 存出保證金 50,601.82
          2 應收證券清算款 258,878.50
          3 應收股利 -
          4 應收利息 16,215.74
          5 應收申購款 7,694.59
          6 其他應收款 -
          7 其他 -
          8 合計 333,390.65

          5.11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
          序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          1 128107 交科轉債 4,462,921.38 1.25

          5.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
          本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

          5.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
          因四舍五入原因,投資組合報告中分項之和與合計可能存在尾差。

          §6 開放式基金份額變動

          上銀新興價值成長混合型證券投資基金 2020年第 4季度報告
          第 頁,共 11頁 10
          單位:份
          報告期期初基金份額總額 208,482,429.34
          報告期期間基金總申購份額 27,968,464.13
          減:報告期期間基金總贖回份額 2,498,475.83
          報告期期間基金拆分變動份額(份額減少以
          “-”填列)
          -
          報告期期末基金份額總額 233,952,417.64
          注:總申購份額含轉換入份額;總贖回份額含轉換出份額。

          §7 基金管理人運用固有資金投資本基金情況

          7.1 基金管理人持有本基金份額變動情況
          單位:份
          報告期期初管理人持有的本基金份額 175,930,094.05
          報告期期間買入/申購總份額 -
          報告期期間賣出/贖回總份額 -
          報告期期末管理人持有的本基金份額 175,930,094.05
          報告期期末持有的本基金份額占基金總份額比例(%) 75.20

          7.2 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細
          本報告期內基金管理人未運用固有資金投資本基金。

          §8 影響投資者決策的其他重要信息

          8.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況





          報告期內持有基金份額變化情況 報告期末持有基金情況


          持有基金份額比例達到或
          者超過20%的時間區間
          期初份額 申購份額 贖回份額 持有份額 份額占比


          1 2020-10-01~2020-12-31 175,930,094.05 - - 175,930,094.05 75.20%
          產品特有風險
          本基金存在單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況,可能會出現集中贖回或巨額贖回從而引發基金凈值劇烈波動或
          份額凈值尾差風險,甚至引發基金的流動性風險,基金管理人可能無法及時變現基金資產以應對基金份額持有人的贖回申請,
          基金份額持有人可能無法及時贖回持有的全部基金份額。


          §9 備查文件目錄


          上銀新興價值成長混合型證券投資基金 2020年第 4季度報告
          第 頁,共 11頁 11
          9.1 備查文件目錄
          1、中國證監會批準設立上銀新興價值成長股票型證券投資基金的文件
          2、《上銀新興價值成長股票型證券投資基金基金合同》
          3、《上銀新興價值成長股票型證券投資基金托管協議》
          4、《上銀新興價值成長股票型證券投資基金招募說明書》
          5、《上銀新興價值成長混合型證券投資基金基金合同》
          6、《上銀新興價值成長混合型證券投資基金托管協議》
          7、基金管理人業務資格批件、營業執照
          8、報告期內在中國證監會規定報刊上公開披露的各項公告

          9.2 存放地點
          基金管理人、基金托管人的辦公場所

          9.3 查閱方式
          投資者可在營業時間內至基金管理人、基金托管人辦公場所免費查閱。
          投資者對本報告書如有疑問,可咨詢本基金管理人,客服電話:021-60231999,公
          司網址:www.boscam.com.cn。


          上銀基金管理有限公司
          2021年01月22日
          午夜爱爱爱爱爽爽爽视频_一招让男人想你到发疯_xxxxx日本59_性饥渴的漂亮女邻居bd_岳好紧好紧我要进去了_韩国电影在厨房作爱